１. お客さまへの勧誘の基本姿勢について
- （１） 当社は、お客さまに最適な商品をお勧めする為に、お客さまの資産の状況、有価証券投資の経験の有無、投資目的、資力等を十分把握したうえ、お客さまの意向と実情に適合した投資勧誘に努めております。
- （２） 当社は、お客さまの知識、経験及び財産の状況に照らして適当と考えられる商品をお勧めいたします。
- （３） 当社は、商品をお勧めするに当たっては、お客さまの知識、経験等に照らし、商品内容やリスク内容等の適切な説明に努めております。
２. お客さまへの勧誘の方法および時間帯などについて
- （１）勧誘に当たっては、常にお客さまの信頼の確保を第一義とし、法令・諸規則を遵守し、お客さま本位 の投資勧誘に徹します。
- （２） 当社においては、法令・諸規則を遵守することはもちろん、合理的な根拠に基づき勧誘を行うよう努めております。
- （３） 当社においては、電話や訪問による勧誘は、お客さまが迷惑となる時間帯には行いません。勧誘に際しご迷惑な場合は、その旨を担当者までお申し付けください。
- （４） 当社においては、新聞広告、ホームページ等の表示については、必ず広告審査担当者が内容の確認を行い、適切な表示が行われるよう努めております。
３. その他の事項についてて
- （１） 当社では不適切な勧誘が行われないよう、役職員に対し十分な社内研修を行っております。お気づきの点がございましたら下記までご連絡ください。
◎管理部 TEL：03-3275-0881
- （２） 当社の役職員は、お客さまの信頼と期待を裏切らないよう、常に知識技能の修得、研鑽に努めております。
- （３） 当社においては、有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律、金融商品の販売等に関する法律、金融商品取引法の法令ならびに投資顧問業協会の諸規則を遵守し、適切な勧誘が行われるよう、内部管理体制の強化に努めております。
- （４） 当社においては、お客さまの判断と責任において取引が行われるよう、適切な情報提供に努めております。
